November 23, 2001
Mr. Juergen Sengera
Head of Executive Board (CEO)
Westdeutshce Landesbank
Herzogstrasse 15
40217 Duesseldorf
Germany
Dear Mr. Juergen Sengera,
The below signed international environmental and human rights organizations
are writing in response to Westdeutsche Landesbank's (WestLB) public
statement regarding your financial involvement in the controversial OCP
pipeline in Ecuador. As noted in the WestLB letter received on August 2,
2001, WestLB is the lead arranger for the $900 million Project Finance loan
to the OCP Consortium, whose participation is contingent upon the project's
compliance with World Bank guidelines.
According to WestLB's letter, "A prerequisite for any financial involvement
of WestLB in the project is that the project sponsors adhere to the
environmental standards set by the World Bank." While the OCP
Consortium
claims that their project adheres to Bank standards, mounting evidence
thoroughly discredits this claim. We present to you the enclosed reports
that describe the OCP's non-compliance with World Bank standards.
Furthermore, reports from local independent monitors indicate that in the
short time since this project broke ground, the Consortium has been
negligent in several instances in complying with Ecuadorian laws and the
project's Environmental Management Plan. Already this project has placed the
endangered species of the Mindo Nambillo region at risk.
We urge WestLB to:
1) Conduct more thorough due diligence. Taking the OCP consortium's word for
it is not proper due diligence. OCP consortium's analysis is highly
suspect.
2) Independently ensure that the Consortium has in place sufficient
operating procedures and mitigation measures to address both the immediate
and the induced negative impacts of the pipeline.
3) Immediately suspend all further loan disbursements to the OCP project
until the above-mentioned issues are addressed.
Patricia Caffrey, former head of WWF-Bolivia, prepared the enclosed
independent analysis. The report reviews in detail the OCP project's
compliance with Bank's operational policies and guidelines, in particular
the World Bank's "Natural Habitat" Policy (OP 4.04) and the Bank's
Environmental Assessment Policy (OP 4.01"). The analysis reveals that
the
OCP failed to comply with even the most basic elements of the standards,
thus violating WestLB's sole prerequisite for involvement in the project.
Key findings of the report include the following:
1. Faulty assessment of the conservation value of affected natural areas.
2. Insufficient consideration of cumulative, upstream and downstream
impacts.
3. Analysis of alternatives does not present clear economic comparisons nor
does the EIA include an analysis of project alternatives.
4. Failure to "screen" and "scope" for the appropriate level
of analysis and
key issues for the EIA may have resulted in the underestimation of the
scale, complexity and potential impact of the Project.
5. Mitigation and conservation measures are inadequate to offset potential
negative impacts to biodiversity. The mitigation actions described in the
EMP would not be considered conservation efforts that would restore or
compensate for biodiversity loss. To date the consortium has not set aside
funds for promoting local conservation activities to compensate for
biodiversity loss resulting from the project---another violation of World
Bank's Natural Habitat Policy.
6. Deficient consultation with civil society and absent mechanisms in the
EMP to encourage participation of civil society in the implementation,
monitoring and evaluation of the Project.
7. Lack of analysis of institutional capacity for environmental and social
management and inadequate measures planned to develop and improve local
institutional capacity.
Additionally, the Bank's August 2 letter describes WestLB's commitment to
monitor and gauge the project's compliance with environmental standards:
"An independent team of environmental experts, including representatives of
non-governmental organisations, will be appointed to monitor implementation
of and compliance with the environmental protection regulation."
To date, there has been very little attempt to work with local NGOs around
monitoring of project impacts. If there has been independent monitoring,
the process has not been participatory or very extensive in scope. We
request more information about WestLB monitoring team and your steps towards
securing a transparent and independent monitoring process.
In Ecuador, pipeline construction has reached a critical juncture¾one that
if not halted immediately, will result in permanent and irreversible damage
to rare ecosystems and critically endangered species. Construction of the
right of way access road has begun in several critical ecosystems in the
endangered Mindo Nambillo Cloudforest region. Already, we have received word
that in the Serra de Loma region, a catastrophic hillside fire adjacent to
the right of way occurred---during the construction of an access road for
the pressure reduction station. This fire destroyed a significant portion of
one of only five remaining habitats for the critically endangered
hummingbird, the Zamarrito Pechinegro (the black breasted puffleg).
Your immediate action to suspend the OCP loan is needed before more critical
ecosystems and endangered species are irreversibly destroyed.
We look forward to your response.
Signed,
Atossa Soltani, Amazon Watch -US
Bruce Rich, Director, International Program, Environmental Defense - US
Alberto Acosta, Economist, Instituto Latinoamericano de Investigacion Social
(ILDIS) -Ecuador
Alexandra Almeida A., Bioquímica. ACCION ECOLÓGICA -Ecuador
Reinhard Behrend, Director, Rettet den Regenwald -Germany
Svenja Koch, ancient forest campaign, Greenpeace -Germany
John Seed, Rainforest Information Center, Australia
Jacob Olander, Comite Pro Ruta Menor Impacto - Ecuador
MSc. Vicente Pólit Montes de Oca, Presidente del CEDENMA Comité Ecuatoriano
par la Defensa de la Naturaleza e Medio Ambiente - Ecuador
Paulo Adario, Director, Greenpeace Amazon Program-Brazil
Tamara Stark, Forests Campaign Coordinator, Greenpeace -Canada.
Daniel Mittler, International Campaigner, BUND - Friends of the
Earth -Germany
Jon Sohn, ECA Campaign Coordinator, Friends of the Earth International
Michelle Chan, Coordinator, Green Investments, Friends of the Earth - US
Russ Shade, President, Pionus Parrots Research Foundation - US
Jose Fabara rojas, B.Sc. Ecologia Aplicada, EcoCiencia - Ecuador
Jorge Loor, President, CONFEUNASSC-CNC (National Campesino
Confederation) -Ecuador
Alipio Valdez, CER-DET - Bolivia
Joshua Karliner, Executive Director, CorpWatch, USA
Horst Bertram, Botanischer Verein zu Hamburg, Verein für Pflanzenkunde,
Naturschutz und Landschaftspflege - Germany
Bernhard Henselmann, EarthLink - The People & Nature Network -Germany
Carlos Zorrilla, President, Defensa y Conservación Ecológica de Intag
(DECOIN) - Ecuador
Cam Walker, Friends of the Earth -Australia
Lindsay Hesketh, Australian Conservation Foundation -Australia
Graham Daly, Total Environment Centre -Australia
Prof. Dr. Juan Martinez-Alier, Universidad Autonoma de Barcelona - Spain
Johan Bosman, Policy Analyst, KWIA, Flemish Support Group for Indigenous
Peoples -Belgium
Germánico Larriva, Vicepresidente , la Fundación GAIA-Tierra Viva - Ecuador
Bill Pfeiffer, Sacred Earth Network -Australia
Kirsten Blair, Environment Centre of the Northern Territory -Australia
cc:
Mr. Wolfgang Clement, Prime Minister of Federal State of North
Rhine-Westphalia
Mr. Ernst Schwanhold, Minister of Economy of Federal State of North
Rhine-Westphalia
Dr. Michael Wilde, West LB
Mr. Hans Alberto, WestLB
WestLB Offices Worldwide
Received via fax on August 2, 2001 from WestLB
--------------------
WestLB
From: Michael Wilde
Tel: 0211 826 2210
Fax: 0211 826-2588
Dear Mr. Soltani
Thank you for your enquiry in the above matter. Please find below our
statement, which we are pleased to make available to you also on behalf of
the other committee members and guarantors of our bank to whom you have
written:
"Following a tender procedure in which German and international banks
participated, the sponsors of the project mandated WestLB to arrange the
syndication.
On the basis of an environmental compatibility study, the responsible
authorities in Ecuador, including the environment ministry, granted the
necessary approval and permission for the pipeline to be built. A
prerequisite for any financial involvement of WestLB in the project is that
the project sponsors adhere to the environmental standards set by the World
Bank. Should the national regulations be more stringent, these will then be
decisive for the realisation of the project. An independent team of
environmental experts, including representatives of non-governmental
organisations, will be appointed to monitor implementation of and compliance
with the environmental protection regulation."
Yours sincerely,
(signed)
Dr. Michael Wilde
Hans Albers
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VERSION EN
ESPANOL
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CARTA DE LAS INSTITUCIONES INTERNACIONALES AL WESTLB SOBRE EL OLEODUCTO OCP
EN ECUADOR
23 de noviembre de 2001
Señor Juergen Sengera
Jefe de la Junta Ejecutiva (Jefe Ejecutivo)
Westdeutsche Landesbank
Herzogstrasse 15
40217 Düsseldorf
Alemania
Señor Juergen Sengera:
Las organizaciones ambientales y de derechos humanos, las cuales firman
abajo, estamos escribiendo en respuesta a la declaración pública hecha por
Westdeutsche Landesbank (WestLB) en cuanto a su apoyo financiero al
controvertido oleoducto OCP en el Ecuador. Según la carta de WestLB recibida
el 2 de Agosto de 2001, WestLB encabeza la estructuración de un préstamo de
$900 millones para financiar al Consorcio OCP; con su participación
condicionada al cumplimiento de los reglamentos del Banco.
De acuerdo a la carta de WestLB, "Un requisito para cualquier
financiamiento
de WestLB en el proyecto es que los patrocinadores del proyecto se adhieran
a los parámetros establecidos por el Banco Mundial." Mientras el Consorcio
OCP afirma que su proyecto se adhiere a los parámetros del Banco, las
evidencias claramente desacreditan sus declaraciones. Adjunto, nosotros les
presentamos el informe que describe la falta de cumplimiento de parte del
OCP delos reglamentos del Banco Mundial. Además, reportes de monitores
locales independientes indican que en el corto tiempo desde que las obras de
este proyecto se iniciaron, el Consorcio ha sido negligente en varias
instancias en el cumplimiento de las leyes del Ecuador y el Plan de Manejo
Ambiental (PMA). Este proyecto ya ha puesto en riesgo a las especies
amenazadas en la región de MindoNambillo.
Nosotros instamos a WestLB que:
1) Ejecute una diligencia debida ("due dilligence") más completa. El
aceptar
la palabra del Consorcio OCP no es una diligencia completa. El análisis del
consorcio OCP es bastante dudable.
2) Asegure en una manera independiente que el Consorcio tenga procedimientos
de operación y medidas de mitigación suficientes para manejar los impactos
negativos inmediatos e indirectos por el oleoducto.
3) Suspenda de inmediato el préstamo para el proyecto OCP hasta que se
resuelvan todos los asuntos mencionados arriba.
Patricia Caffrey, la jefa anterior del WWF-Bolivia, preparó el análisis
independiente adjunto. El informe analiza en detalle el cumplimiento del
proyecto OCP con las políticas de procedimiento y los reglamentos del Banco,
particularmente el reglamento de "Hábitat Natural" (OP4.04) y el
reglamento
de Evaluación Ambiental (OP 4.01) . El análisis revela que el OCP no cumplió
ni con los elementos más básicos de los estándares, de este modo violando el
único requisito de WestLB para su participación en proyecto.
Los puntos claves señalados en el informe incluyen lo siguiente.
Estudio deficiente del valor para la conservación en las áreas naturales
afectadas.
Consideración insuficiente en cuanto a los impactos cumulativos de las
etapas de producción y transportación.
El análisis de alternativas no presenta una clara comparación económica, ni
el EIA incluye un análisis de alternativas del proyecto.
La falta de una "tamizada"("screening") y una evaluación de
alcance
("scope") del nivel apropiado para el análisis y los puntos
claves del EIA
pueda que haya resultado en la subestimación de la escala, la complejidad y
el impacto potencial del proyecto.
Las medidas de mitigación y conservación son inadecuadas para contrarrestar
los impactos negativos potenciales sobre la biodiversidad. Las acciones de
mitigación descritas en el PMA no podrían ser consideradas como esfuerzos de
conservación que pudieran compensar o restablecer la pérdida de
biodiversidad. Hasta hoy, el consorcio no ha designado fondos para promover
la conservación local de biodiversidad para compensar la pérdida de
biodiversidad causado por el proyecto---otra instancia de incumplimiento de
la política de "Hábitat Natural" del Banco Mundial.
La falta de consultación a la sociedad civil y los mecanismos ausentes en el
PMA para estimular la participación de la sociedad civil en la ejecución,
control y evaluación del Proyecto.
La falta de análisis de la capacidad institucional para la administración
ambiental y social; y medidas inadecuadas planeadas para desarrollar y
mejorar la capacidad institucional local.
Adicionalmente, la carta del Banco con fecha de 2 de Agosto describe el
compromiso de WestLB de controlar y medir el cumplimiento del proyecto con
los parámetros ambientales: "Un equipo independiente de expertos en el
medio
ambiente, incluyendo a representantes de organizaciones no gubernamentales,
será nombrado para controlar la ejecución y el cumplimiento de las
regulaciones de protección ambiental."
Hasta ahora no ha habido un gran intento de trabajar con ONGs locales sobre
el control de los impactos del proyecto. Si ha habido un control
independiente, el proceso no ha sido participativo ni extenso en alcance.
Nosotros pedimos más información sobre el equipo de control de WestLB y los
pasos para asegurar un proceso de control transparente e independiente.
En Ecuador, la construcción del oleoducto ha llegado a una etapa crítica -
que si no se detiene inmediatamente, resultará en un daño irreversible y
permanente a ecosistemas únicos y de especies críticamente amenazadas. La
construcción de una vía de acceso al derecho de vía ha comenzado atravesando
áreas críticas en la región amenazada del Bosque Nublado de Mindo'Nambillo.
Ya hemos recibido noticia de que en la región de Sierra Lomao currió un
incendio catastrófico en una colina contigua al derecho de vía - durante la
construcción de una vía de acceso para la estación de reducción de presión.
Este incendio destruyó una porción significativa de uno de los cinco
hábitats que quedan donde habitan colibríes, zamarritos pechinegros, que se
encuentran críticamente amenazados. Le requerimos una acción inmediata y
necesaria para suspender el préstamo al OCP antes de que se destruyan
irreversiblemente más ecosistemas críticos y especies amenazadas.
Esperamos su respuesta.
Firmantes,
Atossa Soltani, Amazon Watch -US
Bruce Rich, Director, International Program, Environmental Defense - US
Alberto Acosta, Economist, Instituto Latinoamericano de Investigacion Social
(ILDIS) -Ecuador
Alexandra Almeida A., Bioquímica. ACCION ECOLÓGICA -Ecuador
Reinhard Behrend, Director, Rettet den Regenwald -Germany
Svenja Koch, ancient forest campaign, Greenpeace -Germany
John Seed, Rainforest Information Center, Australia
Jacob Olander, Comite Pro Ruta Menor Impacto - Ecuador
MSc. Vicente Pólit Montes de Oca, Presidente del CEDENMA Comité Ecuatoriano
par la Defensa de la Naturaleza e Medio Ambiente - Ecuador
Paulo Adario, Director, Greenpeace Amazon Program-Brazil
Tamara Stark, Forests Campaign Coordinator, Greenpeace -Canada.
Daniel Mittler, International Campaigner, BUND - Friends of the
Earth -Germany
Jon Sohn, ECA Campaign Coordinator, Friends of the Earth International
Michelle Chan, Coordinator, Green Investments, Friends of the Earth - US
Russ Shade, President, Pionus Parrots Research Foundation - US
Jose Fabara rojas, B.Sc. Ecologia Aplicada, EcoCiencia - Ecuador
Jorge Loor, President, CONFEUNASSC-CNC (National Campesino
Confederation) -Ecuador
Alipio Valdez, CER-DET - Bolivia
Joshua Karliner, Executive Director, CorpWatch, USA
Horst Bertram, Botanischer Verein zu Hamburg, Verein für Pflanzenkunde,
Naturschutz und Landschaftspflege - Germany
Bernhard Henselmann, EarthLink - The People & Nature Network -Germany
Carlos Zorrilla, President, Defensa y Conservación Ecológica de Intag
(DECOIN) - Ecuador
Cam Walker, Friends of the Earth -Australia
Lindsay Hesketh, Australian Conservation Foundation -Australia
Graham Daly, Total Environment Centre -Australia
Prof. Dr. Juan Martinez-Alier, Universidad Autonoma de Barcelona - Spain
Johan Bosman, Policy Analyst, KWIA, Flemish Support Group for Indigenous
Peoples -Belgium
Germánico Larriva, Vicepresidente , la Fundación GAIA-Tierra Viva - Ecuador
Bill Pfeiffer, Sacred Earth Network -Australia
Kirsten Blair, Environment Centre of the Northern Territory -Australia
cc:
Mr. Wolfgang Clement, Prime Minister of Federal State of North
Rhine-Westphalia
Mr. Ernst Schwanhold, Minister of Economy of Federal State of North
Rhine-Westphalia
Dr. Michael Wilde, West LB
Mr. Hans Alberto, WestLB
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